Экспресс-аудит
производственной системы
Сорок критериев, по которым видно, управляется ли производственная система: постановка задания и фиксация факта, потери и узкие места, поток и запасы, качество, надёжность, персонал и контур развития. Оценка — по шкале 0–5 с якорями уровней, расчёт — в Excel.
Полный чек-лист на 120 критериев и его доработка под конкретную систему предприятия — по запросу.
Назначение
Экспресс-чек-лист — выборка из 40 критериев полного чек-листа (120 критериев). Сжатие выполнено только по количеству критериев: формулировки критериев, якоря уровней 0–5, KPI/результат и способ верификации перенесены из полного чек-листа без изменений. Лист не вводит собственных критериев, весов, ракурсов и дополнительных разрезов.
Выборка отвечает на вопрос о состоянии производственной системы как управляемого контура: планируется ли работа и фиксируется ли факт, видны ли потери и узкие места, управляемы ли качество, поток, надёжность и безопасность, способен ли персонал и управленческий контур удерживать эту практику. Частные практики, важные для отдельного участка, но не меняющие оценку состояния системы, в выборку не включены — их проверяют по полному чек-листу.
Как пользоваться
- Оценивается практика, а не сотрудник. Балл описывает состояние практики и её подтверждаемость.
- Правила оценки — из полного чек-листа. Правило достоверности, «Н/П» с письменным обоснованием и «?» при отсутствии данных применяются без изменений (раздел «Правила оценки» полного чек-листа).
- Оценки 4–5 требуют доказательств. Без записей, данных и наблюдения балл ограничивается правилом достоверности.
- Оценивается система, а не лучший участок. Если практика работает на одном участке, балл соответствует охвату.
- Спорный критерий разбирается по полному чек-листу. Якоря в обоих документах совпадают; полный лист даёт контекст блока и место критерия в нём.
Состав выборки
| Блок | Критериев в полном листе | В экспрессе | Доля блока |
|---|---|---|---|
| B1 Производство и качество | 31 | 12 | 39 % |
| B2 Заводская логистика и транспорт | 24 | 6 | 25 % |
| B3 Техническое обслуживание и ремонты технологического оборудования | 7 | 5 | 71 % |
| B4 Управление инфраструктурой и энергохозяйством | 26 | 6 | 23 % |
| B5 Управление персоналом | 14 | 5 | 36 % |
| B6 Развитие производственной системы и корпоративное управление | 18 | 6 | 33 % |
| Итого | 120 | 40 | 33 % |
Правила отбора:
- Представлены все шесть блоков полного чек-листа; внутри блока сохранён его порядок.
- Отобраны критерии, которые характеризуют управляемость системы: постановка задания и фиксация факта, потери и их разбор, поток и запасы, надёжность и безопасность, способность персонала, контур управления и развития.
- Узкие технические практики (отдельные виды обслуживания, частные регламенты, локальные инструменты) остаются в полном чек-листе: они уточняют причину, но не меняют оценку состояния системы.
- В выборке нет критериев, которых нет в полном чек-листе; каждый критерий имеет обратную ссылку на его номер.
Шкала
Шкала и её монотонность — как в полном чек-листе:
| Уровень | Описание |
|---|---|
| 0 | Практика отсутствует. |
| 1 | Практика выполняется отдельными сотрудниками, результат не фиксируется. |
| 2 | Практика охватывает основные участки, выполняется с перерывами, записи неполные. |
| 3 | Практика охватывает все основные участки, выполняется по установленной периодичности, есть документация. |
| 4 | Практика охватывает все участки, результаты фиксируются и анализируются, отклонения разбираются. |
| 5 | Практика управляется: периодичность и охват пересматриваются по данным, результативность подтверждена замером. |
Каждый следующий уровень включает предыдущий и добавляет одно измерение — охват, периодичность, систематизацию или управление.
Критерии
Блок 1 — Производство и качество
C01(1.1)Картирование потока создания ценности (VSM)
| Уровень | Что наблюдается |
|---|---|
| 0 | VSM не разработана ни для одного продукта или семейства. |
| 1 | VSM разработана для одного пилотного продукта (карта текущего состояния). |
| 2 | VSM разработаны для семейств, дающих не менее 50 % выручки (карты текущего состояния). |
| 3 | VSM для семейств не менее 80 % выручки; актуализация не реже 1 раза в год; есть карты будущего состояния. |
| 4 | По VSM утверждён план сокращения потерь; выполнение проверяется ежеквартально с фиксацией отклонений. |
| 5 | VSM охватывают все продуктовые линейки и актуализируются ежеквартально; сокращение потерь по целевым показателям подтверждено замерами до и после. |
KPI/результат: Доля выручки, охваченной VSM, %; сокращение времени прохождения потока, %
Способ верификации: Карты VSM с датой, план мероприятий, протоколы ежеквартального контроля, замеры до и после
C02(1.5)Управление узкими местами
| Уровень | Что наблюдается |
|---|---|
| 0 | Понятие «узкое место» не используется, анализ не ведётся. |
| 1 | Отдельные сотрудники называют узкие места своих участков; загрузка не рассчитывается. |
| 2 | Узкие места определены по всем участкам; загрузка ограничений рассчитывается не реже 1 раза в полугодие. |
| 3 | Узкие места производства определены и визуализированы; загрузка рассчитывается ежемесячно. |
| 4 | По каждому узкому месту есть план расшивки; выполнение планов проверяется еженедельно. |
| 5 | Управление узкими местами включено в планирование; мониторинг ежедневный; эффект расшивки подтверждён замером пропускной способности до и после. |
KPI/результат: Загрузка ограничения, %; пропускная способность, ед./смена
Способ верификации: Карта ограничений, расчёт загрузки, план расшивки, замеры до и после
C03(1.6)Система 5S
| Уровень | Что наблюдается |
|---|---|
| 0 | Беспорядок; инструмент и материалы без фиксированных мест. |
| 1 | На отдельных участках проведена сортировка, обозначены места хранения. |
| 2 | На основных рабочих местах соблюдается порядок; применяются теневые доски и цветовая маркировка. |
| 3 | Стандарты организации рабочего места разработаны и доступны на рабочих местах; включают уборку и безопасность. |
| 4 | Внутренние аудиты 5S проводятся не реже 1 раза в месяц по чек-листу; результаты визуализированы; средний балл не ниже 4,0. |
| 5 | Средний балл аудитов не ниже 4,5 три месяца подряд; работники подают предложения по изменению стандартов; принятые предложения внедрены. |
KPI/результат: Средний балл 5S; доля внедрённых предложений, %
Способ верификации: Стандарты, чек-листы аудитов, протоколы с баллами, фото, реестр предложений
C04(1.10)Выдача сменно-суточного задания
| Уровень | Что наблюдается |
|---|---|
| 0 | Сменно-суточное задание не доводится до работников. |
| 1 | Задание передаётся устно мастером в начале смены. |
| 2 | Задание фиксируется в журнале и доводится до работника под роспись. |
| 3 | Каждый работник получает задание на смену в печатном виде; форма утверждена. |
| 4 | Задание формируется в учётной системе и доступно работнику на терминале или планшете. |
| 5 | Задание и ход его выполнения выводятся на табло в реальном времени; отклонение от плана видно в смене. |
KPI/результат: Охват работников заданием, %; выполнение сменного плана, %
Способ верификации: Форма задания, журнал выдачи, скриншот системы, фото табло
C05(1.11)Отчёт о выполнении задания
| Уровень | Что наблюдается |
|---|---|
| 0 | Отчёт о выполнении не ведётся. |
| 1 | Работник докладывает мастеру об окончании задания устно. |
| 2 | Работник заполняет бумажный журнал выработки по итогам смены. |
| 3 | Работник сдаёт заполненную форму отчёта мастеру; отчёты хранятся и доступны. |
| 4 | Отчёт заполняется в электронной таблице; мастер формирует сводный отчёт по смене. |
| 5 | Факт вносится в учётную систему в реальном времени (сканер, сенсорная панель); сводный отчёт формируется автоматически. |
KPI/результат: Своевременность ввода факта, %; расхождение факта с планом, %
Способ верификации: Журнал или форма, файл сводного отчёта, скриншот системы
C06(1.13)Система измерения и управления временем реакции
| Уровень | Что наблюдается |
|---|---|
| 0 | Время реакции не измеряется, норматив не установлен. |
| 1 | Время реакции фиксируется по отдельным крупным инцидентам вручную. |
| 2 | Фиксируются все вызовы; норматив времени реакции не установлен. |
| 3 | Норматив времени реакции установлен по типам проблем; факт фиксируется в журнале или системе. |
| 4 | Отклонения от норматива разбираются не реже 1 раза в месяц; по повторяющимся причинам назначаются меры. |
| 5 | Норматив пересматривается по данным; время реакции анализируется по типам и сменам; принятые меры подтверждены снижением времени реакции. |
KPI/результат: Среднее время реакции, мин; доля вызовов в пределах норматива, %
Способ верификации: Норматив, журнал или система с отметками времени, протоколы разбора, замеры до и после
C07(1.18)Разработка и соблюдение СОП/СОК
| Уровень | Что наблюдается |
|---|---|
| 0 | СОП и СОК отсутствуют. |
| 1 | СОП разработаны для отдельных операций; на рабочих местах не размещены. |
| 2 | СОП разработаны для всех основных операций; на рабочих местах есть чек-листы. |
| 3 | СОП разработаны для всех операций и размещены на рабочих местах; соблюдение проверяется при обходе. |
| 4 | СОП актуализируются не реже 1 раза в год; новые сотрудники обучаются по СОП; соблюдение проверяется по чек-листу не реже 1 раза в квартал. |
| 5 | СОП версионированы и пересматриваются после каждого улучшения; все сотрудники обучены; отклонения от СОП фиксируются и разбираются. |
KPI/результат: Охват операций СОП, %; доля отклонений по аудиту, %
Способ верификации: Реестр СОП с версиями, СОП на рабочем месте, чек-листы аудита, записи об обучении
C08(1.23)Оценка потерь от брака
| Уровень | Что наблюдается |
|---|---|
| 0 | Потери от брака не оцениваются. |
| 1 | Оценка выполняется по запросу руководителя; записи не систематизированы. |
| 2 | Потери оцениваются ежемесячно; результаты размещаются на стендах. |
| 3 | Потери оцениваются еженедельно; результаты доводятся до коллектива на совещании. |
| 4 | Потери оцениваются ежедневно; данные доступны на информационных средствах. |
| 5 | Потери видны онлайн по причинам, продуктам и сменам; данные используются в решениях по снижению. |
KPI/результат: Стоимость брака, руб./мес.; доля брака, %
Способ верификации: Расчёт потерь, отчёты, выгрузка системы, стенд или дашборд
C09(1.24)Анализ причин брака
| Уровень | Что наблюдается |
|---|---|
| 0 | Анализ причин брака не проводится. |
| 1 | Анализ проводится для новых продуктов на этапе разработки. |
| 2 | Анализ проводится ежеквартально по основным видам брака. |
| 3 | Анализ проводится ежемесячно по основным процессам; по результатам назначаются мероприятия и ответственные. |
| 4 | Анализ проводится еженедельно по всем процессам; выполнение мероприятий проверяется. |
| 5 | Каждый случай брака разбирается с применением 5 почему или диаграммы Исикавы; контрмеры фиксируются; повторение по той же причине отсутствует за отчётный период. |
KPI/результат: Доля повторных дефектов, %; время закрытия мероприятия, дней
Способ верификации: Реестр дефектов, протоколы разбора, Парето, реестр контрмер
C10(1.25)Изолятор брака
| Уровень | Что наблюдается |
|---|---|
| 0 | Изолятор отсутствует. |
| 1 | Изолятор обозначен; продукция в него не помещается. |
| 2 | Изолятор обозначен; выявленный брак помещается в изолятор по указанию мастера. |
| 3 | Весь выявленный брак помещается в изолятор; ведётся журнал. |
| 4 | Ведётся учёт движения продукции в изоляторе; срок разбраковки не более 5 рабочих дней. |
| 5 | Каждый случай разбирается с контрмерой; ведётся статистика по причинам; срок разбраковки не более 2 рабочих дней. |
KPI/результат: Доля изолированного брака, %; средний срок разбраковки, дней
Способ верификации: Изолятор, журнал, регламент разбраковки, статистика
C11(1.26)Визуализация критериев качества
| Уровень | Что наблюдается |
|---|---|
| 0 | Критерии качества не визуализированы. |
| 1 | На отдельных рабочих местах размещены образцы годной продукции или фото брака. |
| 2 | На основных рабочих местах визуализированы критерии качества и брака. |
| 3 | На всех технологических рабочих местах визуализированы допуски и параметры. |
| 4 | Визуализация актуализируется при изменении требований; на каждом рабочем месте есть актуальный атлас дефектов или эталон. |
| 5 | Атласы дефектов и эталоны включены в СОП; работники используют их для самоконтроля; актуальность проверяется при аудите СОП. |
KPI/результат: Выявляемость дефектов на операции, %; число рекламаций
Способ верификации: Эталоны и атласы на местах, СОП, записи об актуализации, аудит
C12(1.27)Автономное обслуживание (ЕТО)
| Уровень | Что наблюдается |
|---|---|
| 0 | Операторы не выполняют чистку, смазку и осмотр оборудования. |
| 1 | Карты ЕТО разработаны для отдельных единиц оборудования. |
| 2 | Карты ЕТО разработаны для основных единиц; отдельные операторы обучены и выполняют работы. |
| 3 | Карты ЕТО разработаны для всех технологических единиц; ключевые операторы обучены; выполнение проверяется не реже 1 раза в месяц. |
| 4 | Все операторы обучены; выполнение проверяется еженедельно; отклонения фиксируются в журнале. |
| 5 | Карты ЕТО пересматриваются при изменении оборудования; замечания операторов учитываются; выявленные отклонения включаются в график ППР. |
KPI/результат: Выполнение ЕТО, %; число внеплановых простоев по вине обслуживания
Способ верификации: Карты ЕТО, журнал выполнения, записи об обучении, график ППР
Блок 2 — Заводская логистика и транспорт
C13(2.1)Управление незавершённым производством (НЗП)
| Уровень | Что наблюдается |
|---|---|
| 0 | Целевой уровень НЗП не установлен, уровень не измеряется. |
| 1 | Уровень НЗП измеряется по запросу руководителя; записи не систематизированы. |
| 2 | Целевой уровень НЗП установлен в днях и рублях; мониторинг ежемесячный. |
| 3 | Утверждён план снижения НЗП до целевого уровня; выполнение плана проверяется ежемесячно. |
| 4 | Подача материалов организована по канбан; НЗП удерживается на целевом уровне три месяца подряд. |
| 5 | Уровень НЗП синхронизирован с производственным графиком и поставками; мониторинг автоматический; отклонения разбираются. |
KPI/результат: НЗП, дни; НЗП, руб.
Способ верификации: Расчёт целевого уровня, график снижения, отчёты, выгрузка системы
C14(2.2)Принцип FIFO
| Уровень | Что наблюдается |
|---|---|
| 0 | FIFO не соблюдается. |
| 1 | FIFO соблюдается на складе сырья по дате поступления. |
| 2 | FIFO соблюдается на складе и в буферных запасах перед основными участками. |
| 3 | FIFO соблюдается на всех этапах производства; контроль визуализирован разметкой и указателями. |
| 4 | Для продукции с ограниченным сроком годности применяется FEFO; нарушения фиксируются в журнале. |
| 5 | Соблюдение FIFO и FEFO контролируется в учётной системе; нарушения анализируются; правило распространено на вспомогательные материалы и тару. |
KPI/результат: Доля нарушений FIFO, %; просроченный запас, руб.
Способ верификации: Разметка, журнал нарушений, выгрузка системы, обход
C15(2.3)Доступность материалов для производства
| Уровень | Что наблюдается |
|---|---|
| 0 | Время доставки материалов на линию не измеряется; подача по вызову мастера. |
| 1 | Время доставки измерено по отдельным маршрутам и превышает 60 мин. |
| 2 | Время доставки по основным маршрутам 31–60 мин; маршруты описаны. |
| 3 | Время доставки 16–30 мин; действует график подачи. |
| 4 | Время доставки 6–15 мин; отклонения от графика фиксируются. |
| 5 | Время доставки не более 5 мин или подача синхронизирована с тактом; маршруты оптимизированы по замеру. |
KPI/результат: Время доставки, мин; остановки линии из-за отсутствия материала, ч/мес.
Способ верификации: Хронометраж, схема маршрутов, график подачи, журнал остановок
C16(2.4)Система поставки материалов
| Уровень | Что наблюдается |
|---|---|
| 0 | Правила пополнения материалов не определены. |
| 1 | Определены отдельные правила (кто заказывает), документа нет. |
| 2 | Правила зафиксированы в регламенте; заявки оформляются на бумаге. |
| 3 | Заявки формируются на основании сменного и суточного плана; форма заявки утверждена. |
| 4 | Заявки формируются в учётной системе на основе плана производства; время доставки нормировано. |
| 5 | Заявка формируется автоматически по потребности рабочего места; доставка синхронизирована с тактом. |
KPI/результат: Своевременность поставки, %; дефицит материалов, ч/мес.
Способ верификации: Регламент, формы заявок, скриншот системы, нормативы времени
C17(2.16)Зонирование складского пространства
| Уровень | Что наблюдается |
|---|---|
| 0 | Зоны приёмки, хранения, комплектации и отгрузки не выделены. |
| 1 | Основные зоны определены; границы не обозначены. |
| 2 | Зоны обозначены напольной разметкой или указателями. |
| 3 | Все зоны обозначены и соблюдаются; стеллажи, проходы и места временного хранения визуализированы. |
| 4 | Схема склада доступна персоналу; соблюдение границ проверяется не реже 1 раза в месяц. |
| 5 | Зонирование перестраивается под сезонные колебания запасов; схема связана с адресным хранением; нарушения границ отсутствуют за квартал. |
KPI/результат: Доля соблюдения границ, %; время комплектации, мин
Способ верификации: Схема склада, фото, чек-лист обхода, журнал нарушений
C18(2.20)Точность складского учёта
| Уровень | Что наблюдается |
|---|---|
| 0 | Учёт ведётся без сверок; расхождения не измеряются. |
| 1 | Проводятся ежегодные инвентаризации; расхождения не анализируются. |
| 2 | Организована циклическая инвентаризация по ABC-категориям; расхождения фиксируются. |
| 3 | Точность учёта по позициям категории A выше 95 %; причины расхождений устраняются. |
| 4 | Точность учёта по всем позициям выше 98 %; проводятся «слепые» инвентаризации; причины анализируются. |
| 5 | Точность учёта выше 99,5 % по всем позициям; управление точностью автоматизировано; отклонения разбираются по каждой позиции. |
KPI/результат: Точность учёта, %
Способ верификации: Акты инвентаризаций, отчёт по расхождениям, анализ причин
Блок 3 — Техническое обслуживание и ремонты технологического оборудования
C19(3.1)Учёт и анализ OEE
| Уровень | Что наблюдается |
|---|---|
| 0 | OEE не рассчитывается; простои не учитываются. |
| 1 | Ведётся ручной учёт простоев критичного оборудования (время, причина). |
| 2 | OEE рассчитывается ежемесячно для ключевых единиц. |
| 3 | Данные собираются автоматически; OEE рассчитывается ежедневно; потери OEE анализируются. |
| 4 | Действует классификатор причин простоев; данные используются в планах улучшений. |
| 5 | OEE мониторится в реальном времени; динамика используется в TPM; улучшения подтверждены ростом OEE. |
KPI/результат: OEE, %; доступность, производительность и качество, %
Способ верификации: Выгрузка АСУ ТП, журнал простоев, отчёт OEE
C20(3.2)Простои и анализ причин
| Уровень | Что наблюдается |
|---|---|
| 0 | Простои не учитываются, анализ не проводится. |
| 1 | Учитывается суммарное время простоев без причин. |
| 2 | Простои учитываются с разделением по причинам; анализ проводится ежеквартально. |
| 3 | Анализ проводится ежемесячно с применением Парето; ключевые сотрудники обучены. |
| 4 | Действует классификатор поломок; сбор данных автоматизирован; анализ еженедельный. |
| 5 | Анализ автоматизирован; результаты доступны в реальном времени; корректирующие и предупреждающие действия закрываются в срок. |
KPI/результат: Внеплановые простои, ч/мес.; доля простоев по трём главным причинам, %
Способ верификации: Журнал простоев, Парето, выгрузка системы, реестр действий
C21(3.3)Плановое обслуживание оборудования (ППР)
| Уровень | Что наблюдается |
|---|---|
| 0 | Плановое обслуживание отсутствует; ремонт после поломки. |
| 1 | Карты ТО и годовой график ППР разработаны для отдельных единиц. |
| 2 | Карты ТО разработаны для основных единиц; отдельные ремонтники обучены; действует месячный график. |
| 3 | Карты ТО разработаны для всех технологических единиц; ключевые ремонтники обучены; график детализирован до недель; выполнение контролируется ежемесячно. |
| 4 | Все ремонтники обучены; график детализирован до дней; выполнение контролируется ежедневно. |
| 5 | Карты ТО пересматриваются при изменении оборудования; ППР связан с данными состояния; периодичность корректируется по фактическому состоянию. |
KPI/результат: Выполнение ППР, %; MTBF, ч
Способ верификации: График ППР, акты, журнал наработки, записи об обучении
C22(3.6)Система заказа и хранения запасных частей
| Уровень | Что наблюдается |
|---|---|
| 0 | Управление запасными частями отсутствует; закупка по мере поломки. |
| 1 | Ведётся ручной учёт остатков; нормы запаса не рассчитаны. |
| 2 | Определён перечень критических запчастей; ведётся складской учёт. |
| 3 | Рассчитаны нормативы запаса по основным позициям; заказ при достижении минимума; ABC-анализ. |
| 4 | Учёт автоматизирован; заказ формируется автоматически; действуют контракты с поставщиками. |
| 5 | Потребность прогнозируется по графикам ППР и наработке; запас минимизирован; дефицит критических позиций отсутствует 12 месяцев. |
KPI/результат: Дефицит критических запчастей, ч/мес.; оборачиваемость, оборотов/год
Способ верификации: Складской учёт, нормативы, ABC-отчёт, договоры
C23(3.7)Анализ ремонтов (MTTR, MTBF, стоимость)
| Уровень | Что наблюдается |
|---|---|
| 0 | Показатели ремонтов не анализируются. |
| 1 | Время восстановления фиксируется по отдельным крупным отказам. |
| 2 | Ведётся учёт времени восстановления и стоимости ремонтов; анализ не проводится. |
| 3 | MTTR и MTBF рассчитываются для критического оборудования; анализ ежемесячный. |
| 4 | Показатели анализируются еженедельно и сравниваются с нормативами; используются в планировании ППР. |
| 5 | Сбор данных автоматизирован; отказы прогнозируются; графики ремонтов корректируются по фактической наработке. |
KPI/результат: MTTR, ч; MTBF, ч
Способ верификации: Отчёты по ремонтам, выгрузка системы, нормативы
Блок 4 — Управление инфраструктурой и энергохозяйством
C24(4.1)Учёт и анализ отказов инженерных систем
| Уровень | Что наблюдается |
|---|---|
| 0 | Отказы не фиксируются. |
| 1 | Ведётся ручной журнал аварийных отключений. |
| 2 | Отказы фиксируются с указанием причины; анализ не проводится. |
| 3 | Анализ проводится ежемесячно; строится Парето; определены проблемные системы. |
| 4 | Анализ проводится еженедельно; по проблемным системам назначены предупреждающие мероприятия. |
| 5 | Параметры мониторятся автоматически; отказы прогнозируются; данные передаются в диспетчерскую. |
KPI/результат: Число отказов, шт./мес.; время восстановления, ч
Способ верификации: Журнал отказов, Парето, план мероприятий, выгрузка диспетчерской
C25(4.2)Плановое обслуживание зданий и сооружений
| Уровень | Что наблюдается |
|---|---|
| 0 | Обслуживание зданий и сооружений отсутствует. |
| 1 | Проводятся визуальные осмотры при необходимости; записи не ведутся. |
| 2 | Утверждён график ежегодных осмотров; ремонты выполняются после выявления дефекта. |
| 3 | График осмотров соблюдается; по результатам составляются дефектные ведомости и план текущих ремонтов. |
| 4 | Действует программа капитальных ремонтов на 3 года; выполненные работы учитываются. |
| 5 | Планово-предупредительная система охватывает все объекты; состояние конструкций мониторится; сроки ремонтов соблюдаются. |
KPI/результат: Выполнение графика осмотров, %; выполнение плана ремонтов, %
Способ верификации: График осмотров, акты, дефектные ведомости, программа капремонтов
C26(4.5)Учёт энергоресурсов и энергосбережение
| Уровень | Что наблюдается |
|---|---|
| 0 | Учёт энергоресурсов отсутствует. |
| 1 | Установлены общезаводские счётчики; показания снимаются ежемесячно. |
| 2 | Внедрён поучастковый учёт электроэнергии, воды и тепла; анализ не проводится. |
| 3 | Удельные нормы потребления рассчитаны; анализ отклонений проводится ежемесячно. |
| 4 | Действует программа энергосбережения; мероприятия выполняются; эффект измеряется. |
| 5 | Действует автоматизированная система учёта; мониторинг онлайн; мероприятия отбираются по данным. |
KPI/результат: Удельное потребление, кВт·ч/ед.; экономия, руб./год
Способ верификации: Приборы учёта, отчёты, акты мероприятий, выгрузка системы учёта
C27(4.11)Безопасность при эксплуатации грузоподъёмных механизмов
| Уровень | Что наблюдается |
|---|---|
| 0 | Правила эксплуатации нарушаются; обучение не проводится. |
| 1 | Инструкции по безопасности разработаны; контроль соблюдения отсутствует. |
| 2 | Проводятся отдельные проверки; обучение выполняется по мере необходимости. |
| 3 | Контроль систематический; обучение проводится по графику; инциденты расследуются. |
| 4 | Риски оцениваются до начала работ; применяются технические средства безопасности; культура безопасности поддерживается. |
| 5 | Действует система управления безопасностью; аудиты проводятся по плану; повторные нарушения отсутствуют за год. |
KPI/результат: Число инцидентов; доля нарушений, устранённых в срок, %
Способ верификации: Акты проверок, журнал обучения, статистика инцидентов
C28(4.22)Противопожарная защита
| Уровень | Что наблюдается |
|---|---|
| 0 | Система противопожарной защиты не работает; ТО не проводится. |
| 1 | Проверки выполняются при предписании; неисправности есть. |
| 2 | Действует договор ТО; работы выполняются с опозданием. |
| 3 | Система под контролем; неисправности устраняются; журналы ведутся. |
| 4 | Система интегрирована с диспетчерской; мониторинг удалённый; срабатывания анализируются. |
| 5 | Контроль и тестирование автоматические; готовность подтверждается протоколами; нарушений нет за год. |
KPI/результат: Готовность системы, %; время устранения неисправности, ч
Способ верификации: Акты проверок, журналы, протоколы тестирования
C29(4.26)Контроль бюджета инфраструктуры
| Уровень | Что наблюдается |
|---|---|
| 0 | Контроль бюджета отсутствует; отклонения не фиксируются. |
| 1 | Данные о расходах не систематизированы; отклонения неизвестны. |
| 2 | Отклонения известны руководителю; анализ причин не выполняется. |
| 3 | Контроль бюджета выполняется ежемесячно; причины отклонений анализируются; отчётность формируется. |
| 4 | По отклонениям разрабатываются корректирующие мероприятия; планирование улучшается. |
| 5 | Бюджет связан с финансовой системой; расходы прогнозируются; отклонения закрываются в срок. |
KPI/результат: Отклонение факта от бюджета, %; доля расходов с обоснованием, %
Способ верификации: Бюджетные отчёты, анализ отклонений, план мероприятий
Блок 5 — Управление персоналом
C30(5.5)Обучение и наставничество
| Уровень | Что наблюдается |
|---|---|
| 0 | Система обучения отсутствует; наставничество не организовано. |
| 1 | Новых сотрудников закрепляют за опытными; программа и матрица компетенций отсутствуют. |
| 2 | Составлен перечень наставников; есть общий план обучения новых; тестирование по итогам адаптации. |
| 3 | Действует положение о наставничестве и обучении; перечень наставников с оценкой компетенций; матрица компетенций для ключевых должностей. |
| 4 | Программа обучения действует; адаптация и повышение компетенций выполняются; контроль успешности; матрица компетенций по всем должностям. |
| 5 | Программа построена по TWI; наставники мотивируются; матрица компетенций актуализируется; план повышения квалификации выполняется. |
KPI/результат: Охват обучением, %; доля новичков, прошедших испытательный срок, %
Способ верификации: Положение, программа, матрица компетенций, отчёты по обучению, обратная связь
C31(5.9)Адаптация персонала
| Уровень | Что наблюдается |
|---|---|
| 0 | Регламент адаптации отсутствует. |
| 1 | Регламент разработан; обратная связь по результатам не собирается. |
| 2 | Регламент выполняется; обратная связь собирается при увольнении новичка. |
| 3 | Регламент выполняется; обратная связь собирается после 1-го месяца; мониторинг испытательного срока выборочный. |
| 4 | Обратная связь собирается после 1-го и 3-го месяцев для всех новичков; мониторинг испытательного срока по всем. |
| 5 | Регламент пересматривается по обратной связи; результативность наставников оценивается по итогам испытательного срока; доля успешных новичков растёт. |
KPI/результат: Доля новичков, прошедших испытательный срок, %; текучесть на испытательном сроке, %
Способ верификации: Регламент, чек-листы, анкеты обратной связи, статистика испытательного срока
C32(5.10)Школа мастеров и программы развития руководителей
| Уровень | Что наблюдается |
|---|---|
| 0 | Программы развития руководителей отсутствуют. |
| 1 | Есть видение развития отдельных сотрудников; программы нет. |
| 2 | Разработана программа обучения ключевых сотрудников инструментам производственной системы. |
| 3 | Программа для мастеров и начальников участков разработана и выполняется; обучение проводится по мере набора группы. |
| 4 | Программа охватывает всех руководителей; обучение проводится не реже 1 раза в год. |
| 5 | Программа охватывает руководителей и сотрудников резерва; содержание обновляется под задачи года; применяется TWI. |
KPI/результат: Доля руководителей, прошедших программу, %; выполнение годового плана обучения, %
Способ верификации: Программа, график, записи об обучении, оценка применения
C33(5.12)Система премирования
| Уровень | Что наблюдается |
|---|---|
| 0 | Виды премий не систематизированы; расчёт ручной; контроль бюджета отсутствует. |
| 1 | Премии описаны разрозненными локальными нормативными актами; практика расходится с документами; контроль лимитов по итогам месяца. |
| 2 | Перечень премий и категорий отражён в локальных нормативных актах; часть данных собирается вручную; контроль бюджета по завершении периода. |
| 3 | Все основные виды премий и условия закреплены в локальных нормативных актах; процедуры расчёта стандартизированы; часть данных берётся из учётных систем. |
| 4 | Применяются унифицированные формы и настройки в системе; большинство данных загружается автоматически; действуют лимиты на этапах согласования. |
| 5 | Виды премий и схемы расчёта настроены в системе; ручной труд минимален; ошибки и трудоёмкость анализируются; отклонения от актов и бюджета отсутствуют за период. |
KPI/результат: Доля ошибок в расчётах, %; отклонение от бюджета премий, %
Способ верификации: Локальные акты, расчётные листы, настройки системы, отчёт по бюджету
C34(5.13)Управление состоянием персонала
| Уровень | Что наблюдается |
|---|---|
| 0 | Состояние персонала не анализируется; решения принимаются после инцидента. |
| 1 | Собираются отдельные показатели (текучесть, прогулы, травматизм); анализ не выполняется. |
| 2 | Анализируются ключевые показатели (текучесть, причины увольнений, дисциплинарные нарушения); действия по результатам фиксируются не по каждому выводу. |
| 3 | Показатели анализируются по подразделениям; планы мероприятий формируются и частично выполняются. |
| 4 | Показатели рассматриваются на еженедельных совещаниях; планы согласуются с руководителями; выполнение отслеживается; действует дорожная карта по итогам опроса. |
| 5 | Данные используются для раннего выявления рисков; корректирующие мероприятия выполняются и оцениваются; практики лучших подразделений тиражируются. |
KPI/результат: Текучесть, %; прогулы, %; вовлечённость, балл
Способ верификации: Отчёты по текучести и прогулам, протоколы совещаний, планы мероприятий
Блок 6 — Развитие производственной системы и корпоративное управление
C35(6.2)Декомпозиция целей
| Уровень | Что наблюдается |
|---|---|
| 0 | Цели определены только на уровне генерального директора. |
| 1 | Цели доведены до директоров по направлениям. |
| 2 | Цели доведены до начальников цехов и отделов. |
| 3 | Цели доведены до сменных мастеров; сотрудники знают цели подразделения. |
| 4 | Цели доведены до индивидуального уровня; сотрудники понимают свой вклад. |
| 5 | Система целей пересматривается ежегодно; действует обратная связь по достижению; цели подкреплены ежедневным управлением (доски, совещания). |
KPI/результат: Доля целей с владельцем и показателем, %
Способ верификации: Дерево целей, листы целей подразделений, стенды, протоколы
C36(6.5)Обходы руководителей (гемба)
| Уровень | Что наблюдается |
|---|---|
| 0 | Руководители не выходят в производство. |
| 1 | Выходы выполняются при аварии или по вызову. |
| 2 | Обходы выполняются при возникновении проблем; критерии обхода не определены. |
| 3 | Обходы выполняются по графику не реже 1 раза в неделю; используется чек-лист. |
| 4 | В ходе обхода руководитель обсуждает проблемы с работниками и фиксирует результаты; обратная связь даётся. |
| 5 | Результаты обходов фиксируются в протоколе; решения и сроки отслеживаются; доля закрытых действий анализируется. |
KPI/результат: Выполнение графика обходов, %; доля действий, закрытых в срок, %
Способ верификации: График, заполненные чек-листы, протоколы, реестр действий
C37(6.9)Решение проблем
| Уровень | Что наблюдается |
|---|---|
| 0 | Система решения проблем отсутствует. |
| 1 | Проблемы решаются по мере поступления без фиксации метода. |
| 2 | Применяется 5 почему на отдельных проблемах; единый подход отсутствует. |
| 3 | Персонал обучен методам решения проблем; применяется стандартный подход (A3). |
| 4 | Анализ корневых причин выполняется; контрмеры внедряются и проверяются на результативность. |
| 5 | База решённых проблем ведётся и доступна; опыт тиражируется; повторение по той же причине отсутствует за период. |
KPI/результат: Доля повторных проблем, %; время закрытия проблемы, дней
Способ верификации: A3-отчёты, реестр проблем, база знаний, интервью
C38(6.11)Система мониторинга показателей
| Уровень | Что наблюдается |
|---|---|
| 0 | Ключевые показатели (KPI) не определены. |
| 1 | KPI разработаны для отдельных подразделений; известны отдельным сотрудникам. |
| 2 | KPI разработаны для основных технологических подразделений; известны ключевым сотрудникам. |
| 3 | KPI разработаны для всех технологических подразделений; мониторинг ежемесячный. |
| 4 | KPI разработаны для всех подразделений; мониторинг еженедельный; данные используются в решениях. |
| 5 | Мониторинг в реальном времени; показатели имеют владельца и паспорт; решения по отклонениям фиксируются. |
KPI/результат: Доля подразделений с KPI, %; доля KPI с владельцем, %
Способ верификации: Перечень KPI, данные мониторинга, протоколы, паспорта KPI
C39(6.12)Комната производственного анализа
| Уровень | Что наблюдается |
|---|---|
| 0 | Комната производственного анализа отсутствует; показатели не обсуждаются. |
| 1 | Показатели визуализированы на стендах в производственном помещении; отдельного помещения нет. |
| 2 | Комната организована вне производства; визуализированы показатели отдельных участков; встречи проводятся по запросу. |
| 3 | Комната организована в производстве; визуализированы показатели основных переделов; встречи ежемесячные. |
| 4 | Визуализированы показатели всех переделов; встречи еженедельные; протоколы и решения ведутся. |
| 5 | Показатели визуализированы в динамике; встречи ежедневные; решения закрываются в срок; ритм встреч соблюдается. |
KPI/результат: Соблюдение ритма встреч, %; доля решений, закрытых в срок, %
Способ верификации: Помещение и стенды, график встреч, протоколы, реестр решений
C40(6.17)Фиксация проблем операторами
| Уровень | Что наблюдается |
|---|---|
| 0 | У операторов нет инструмента фиксации проблем. |
| 1 | Определены отдельные инструменты (тетрадь проблем); обратная связь отсутствует. |
| 2 | Разработан стандарт фиксации (доска проблем); основные сотрудники обучены; фиксация выполняется по указанию. |
| 3 | Все ключевые сотрудники обучены; фиксация выполняется ежедневно; мониторинг проводится еженедельно. |
| 4 | Все сотрудники обучены; фиксация ежедневная; обратная связь по каждой проблеме даётся в срок. |
| 5 | Проблемы решаются в установленный срок; действует база решений; доля проблем с обратной связью — 100 %. |
KPI/результат: Число зафиксированных проблем; доля с обратной связью, %
Способ верификации: Доска или андон, стандарт, журнал проблем, статистика
Сводка
- Балл блока — среднее по оценённым критериям блока; «?» и «Н/П» в среднее не входят.
- Итоговый балл — среднее по всем оценённым критериям листа: критерии равноправны, вес блока не задаётся.
- Покрытие — доля оценённых критериев от применимых.
- Топ-5 разрывов — критерии с наибольшим отставанием от уровня 3; они задают очередь углублённой проверки по полному чек-листу.
| Блок | Критериев | Оценено | Балл блока |
|---|---|---|---|
| B1 Производство и качество | 12 | ||
| B2 Заводская логистика и транспорт | 6 | ||
| B3 Техническое обслуживание и ремонты технологического оборудования | 5 | ||
| B4 Управление инфраструктурой и энергохозяйством | 6 | ||
| B5 Управление персоналом | 5 | ||
| B6 Развитие производственной системы и корпоративное управление | 6 | ||
| Итого | 40 |
Прочие показатели:
| Показатель | Значение |
|---|---|
| Покрытие (доля оценённых критериев без «?» и «Н/П») | |
| Число «?» | |
| Топ-5 разрывов (наибольшее отставание от уровня 3) | 1. … 2. … 3. … 4. … 5. … |
| Топ-5 сильных сторон (уровни 4–5) | 1. … 2. … 3. … 4. … 5. … |
Таблицы ниже — для ручного заполнения при обходе; автоматический расчёт баллов, покрытия и топ-5 — в Excel-версии.
Материалы
Рабочая версия для заполнения: оценки по каждому критерию, доказательства и автоматическая сводка.
- Экспресс-чек-лист аудита производственной системы Скачать
Нужна независимая оценка?
Полный чек-лист на 120 критериев и его доработка под конкретную систему предприятия — по запросу.
Запросить полный чек-лист Спросить в Штаб